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개별 종목 종합/[CEI] 캠버에너지 - 바이킹에너지

전 Viking Energy CEO, CFO 거짓말로 기소

by CK Money Kim 2021. 8. 12.

다이브 브리프:

  • SEC는 화요일 Viking Energy Group의 전 CEO이자 회장인 Tom Simeo를 2014년 11월부터 2016년 7월까지 회사 CFO의 존재를 위조한 혐의로 기소했습니다 
  • Guangfang "Cecile" Yang이라는 CFO는 중국 상하이에 거주하는 것으로 알려진 여성으로, SEC는 이 여성이 회사에서 일한 적이 없지만 Simeo가 회사 보고서에 적용할 수 있도록 디지털 서명을 제공하여 회사의 서류는 그녀에 의해 감독되고 승인되었습니다.
  • SEC는 고소장에서 “실제로 Yang은 Viking의 CFO로서 어떤 기능도 수행하지 않았고 회사는 그 기간 동안 [하나] 없이 효과적으로 운영되었습니다.

 

다이브 인사이트:

Viking은 Simeo가 관리하는 회사와 Sparta Ventures Corp.의 합병으로 2008년에 설립되었습니다. 합병된 회사인 Viking Investments Group은 중국의 신생 기업 개발에 중점을 두었습니다. 2014년 Simeo는 CEO에서 사임하여 회장직을 맡았습니다. 회사명을 변경하고 에너지 개발에 집중하기 위해 새로운 CEO를 영입했습니다.

SEC에 따르면 Simeo는 2013년 중국 출장 중 Yang을 CFO로 고용했습니다. Yang은 Simeo를 위해 위임장을 실행하여 모든 문서에 그녀의 서명을 붙일 수 있도록 승인했습니다. 그녀는 또한 사임을 지시하면 취소할 수 없이 동의한다는 서명된 편지를 그에게 주었습니다.

Viking은 2013년 초에 Yang을 CFO로 처음 공개했으며 그녀의 서명은 20개의 연간 및 분기 보고서에 나타났습니다. 그녀의 사임은 2016년 7월에 발표되었다.

SEC에 따르면 양씨는 재임 기간 동안 양씨와 회사 사이에 소통이 없었고 외부 감사인과 컨설턴트도 한 번도 연락한 적이 없으며 2014년 취임한 CEO도 한 번도 연락한 적이 없다고 밝혔다.

Yang의 재임 기간 동안 회사는 거래의 일부로 보통주도 포함된 약속 어음을 판매하여 투자자들로부터 약 2백만 달러를 조달했습니다. 회사는 또한 바이킹 보통주로 전환될 수 있는 상환 가능한 약속 어음을 판매했습니다.

Simeo는 " 증권 구매자와 다른 사람에 대한 사기 또는 기만에 관여했다"  고 SEC가 말했다 .

그는 벌금을 물고, 혐의가 인정될 경우 다른 처벌들과 함께 상장 기업 이사회에서 일하는 것이 금지될 것입니다.

 

 

SEC, 경영진에 대한 허위 공개에 대한 사기로 전 회사 임원 기소

소송 공개 번호 24599 / 2019년 9월 17일

회계 및 감사 릴리스 번호 4077 / 2019년 9월 17일

Securities and Exchange Commission v. Tom Simeo , No. 1:19-cv-08621(2019년 9월 17일에 제출된 SDNY)

증권 거래 위원회(Securities and Exchange Commission)는 오늘 Viking Energy Group, Inc.의 전 회장 겸 CEO인 Tom Simeo가 Viking의 최고 재무 책임자(CFO)에 관한 Viking의 공개 보고서에서 중대한 오해의 소지가 있는 정보를 공개한 혐의로 사기 혐의를 발표했다고 발표했습니다.

SEC는 뉴욕주 뉴욕시에 거주하는 Tom Simeo가 Viking이 운영 및 재무 보고에 경험이 풍부한 재무 전문가를 CFO로 두고 있다는 잘못된 인상을 대중에게 심어주었다고 주장합니다. CFO. 고소장에 따르면 2014년 11월과 2016년 5월 사이에 Viking의 공개 문서에 Guangfang "Cecile" Yang이 Viking의 CFO였다는 거짓 정보가 공개되었습니다. 또한, 주장된 바와 같이, 이러한 서류와 함께 제공되는 특정 SOX 인증은 Yang이 Viking의 CFO로서 재무 보고에 대한 회사의 내부 통제를 평가하고 Viking의 연간 및 분기별 보고서를 검토했다는 거짓을 나타냅니다. SEC는 Simeo가 Yang을 반복적으로 붙임으로써 Yang이 CFO를 역임한 허위 모습을 만들었다고 주장합니다. Viking의 정기 보고서 및 SOX 인증에 대한 서명. SEC는 바이킹의 서류에 Yang이 서명했다고 주장하는 것을 제외하고는 Yang이 최소 2014년 11월부터 2016년 7월 Yang이 사임할 때까지 회사의 CFO로 활동했다는 증거가 없다고 주장합니다.

SEC는 이전에 Simeo에 대해 소환장 집행 조치를 제출하여 양과 관련된 무엇보다도 증언하고 통신을 생성하도록 강요했습니다. 컬럼비아 특별구의 미국 지방 법원은 2018년 1월 30일 Simeo에게 조사와 관련하여 SEC 직원이 그에게 보낸 소환장을 준수하도록 지시하는 명령을 입력했습니다.

SEC의 고소장에서 Simeo는 1933년 증권법 섹션 17(a)(1) 및 (3), 1934년 증권 거래법 섹션 10(b) 및 이에 따른 규칙 10b-5의 사기 방지 조항을 위반했다고 기소했습니다. SEC는 향후 위반에 대한 영구 금지 명령, 페니 스톡 바 및 민사 벌금을 청구합니다. SEC는 또한 Simeo가 공개 회사의 임원 및 이사직을 수행하는 것을 금지하는 명령을 구합니다.

SEC의 조사는 Laura D'Allaird와 Jeffrey Anderson이 수행했으며 Peter Rosario, Yuri B. Zelinsky 및 Antonia Chion이 감독했습니다. SEC의 소송은 John Worland와 Stephan Schlegelmilch가 이끌 것입니다.

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